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　　第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管理公司的

　　行为,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权,根据《证券投资基金法》、《公司法

　　第二に条本办法所称证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司),是指经中国证

　　券隘督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,在中华人民共和困境内设立,从事证券投

　　第三条基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,恪守诚信,审慎

　　第四条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法

　　规、中国证监会的规定和审慎监管原则,对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。

　　第五条基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则,对基金

　　)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可

　　(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投

　　资、個值、雪销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基

　　第七条基金管理公可的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例(以下简

　　(八)其有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融隘管、白律

　　第八条基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、浄资产应当不低于1亿元

　　人民币,资产质量良好,且具备本办法第七条第二款第(四)项第(八)项规定的条件。

　　第九条中外合资基金管理公司中,出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第

　　(一)为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机

　　(二)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证

　　监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合

　　基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份或者拥有其他股东的权益;不得与其他股

　　中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接

　　第十一条一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量

　　第十二条申请设立基金管理公司,申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材

　　主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宣,对中请材料的真实性、完整性

　　第十三条中请期间中请材料涉及的事项发生重大変化的,中请人应当自变化发生之日

　　起5个工作日内向中国证监会提交更新材料:股东发生变动的,应当重新报送中请材料。

　　第十四条中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资某金法》第十四条第一款的规

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